Nội dung chính
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, phải nộp tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng do vi phạm quy định công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
Bối cảnh vi phạm
Vào cuối tháng 1/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố Quyết định số 54/QĐ‑XPHC, xử phạt hành chính đối với ông Lê Đại Nghĩa – cư trú tại quận Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng – vì các sai phạm trong hoạt động giao dịch cổ phiếu của công ty Địa ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC).
Chi tiết các vi phạm và mức phạt
- Không báo cáo sở hữu trên 5 %: Vào ngày 17/11/2021, ông Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu TKC, nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Vì không nộp báo cáo theo quy định, UBCKNN phạt 60 triệu đồng.
- Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin: Theo lịch đã đăng ký với HNX, ông dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu từ 18/07/2022 đến 29/07/2022, nhưng thực tế thực hiện vào ngày 15/07/2022. Hình phạt 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, kèm đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
- Không báo cáo dự kiến giao dịch bán: Trong tháng 2/2023, ông bán 455.000 cổ phiếu (tương đương 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. UBCKNN áp dụng mức phạt 62,5 triệu đồng.
Tổng cộng, các khoản tiền phạt cộng lại đạt 197,5 triệu đồng, kèm biện pháp bổ sung đình chỉ giao dịch.
Tác động tới thị trường chứng khoán
Hơn 200 triệu đồng phạt không chỉ là hình phạt tài chính mà còn là lời cảnh báo mạnh mẽ cho các nhà lãnh đạo doanh nghiệp. Sau khi vụ việc được công bố, cổ phiếu TKC giảm mạnh, giá giao dịch ngày 16/01/2026 chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, đưa vốn hoá thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu hiện nằm trong danh sách hạn chế giao dịch và chỉ được khớp lệnh vào phiên thứ Sáu hàng tuần.
Kết luận và bài học cho doanh nghiệp
Việc xử phạt nghiêm khắc này khẳng định quyết tâm của UBCKNN trong việc duy trì tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Các doanh nghiệp và nhà quản lý cần chú trọng:
- Tuân thủ đầy đủ quy định báo cáo sở hữu và giao dịch.
- Đảm bảo mọi giao dịch đều nằm trong khung thời gian công bố thông tin đã đăng ký.
- Thiết lập quy trình nội bộ kiểm soát rủi ro để tránh các sai sót tương tự.
Bạn là nhà đầu tư hay doanh nghiệp, hãy luôn kiểm tra quy định mới nhất của UBCKNN để bảo vệ quyền lợi và duy trì uy tín trên thị trường.
Minh An